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境外上市備案新規(guī)正式生效，對中企境外上市有哪些影響？
來源:世界金控 | 作者:世界金控 | 發(fā)布時(shí)間: 2023-04-03 | 5470 次瀏覽 | 分享到:
境外上市備案新規(guī)正式生效，對中企境外上市有哪些影響？

2023年2月17日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）發(fā)布境外上市備案管理相關(guān)制度規(guī)則共6項(xiàng)，包括《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》（以下簡稱《管理試行辦法》）和5項(xiàng)配套指引，自2023年3月31日起實(shí)施。

2023年2月24日，中國證監(jiān)會(huì)聯(lián)合財(cái)政部、國家保密局、國家檔案局發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定》，自2023年3月31日起與《管理試行辦法》同步施行。

業(yè)界普遍認(rèn)為，這對支持企業(yè)融入全球化發(fā)展、建設(shè)高水平開放型經(jīng)濟(jì)新體制、加快構(gòu)建新發(fā)展格局具有積極意義。

《管理試行辦法》共六章三十五條，主要內(nèi)容：

1

完善監(jiān)管制度

對境內(nèi)企業(yè)直接和間接境外上市活動(dòng)統(tǒng)一實(shí)施備案管理，明確境內(nèi)企業(yè)直接和間接境外發(fā)行上市證券的適用情形。


2

明確備案要求

明確備案主體、備案時(shí)點(diǎn)、備案程序等要求。


3

加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同

建立境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制，完善跨境證券監(jiān)管合作安排，建立備案信息通報(bào)等機(jī)制。


4

明確法律責(zé)任

明確未履行備案程序、備案材料造假等違法違規(guī)行為的法律責(zé)任，提高違法違規(guī)成本。


5

增強(qiáng)制度包容性

結(jié)合資本市場擴(kuò)大對外開放實(shí)際和市場需要，放寬直接境外發(fā)行上市在特定情形下的發(fā)行對象限制；進(jìn)一步便利“全流通”；放寬境外募集資金、派發(fā)股利幣種的限制，滿足企業(yè)在境外募集人民幣的需求。配套指引內(nèi)容涵蓋監(jiān)管規(guī)則適用、備案材料內(nèi)容和格式、報(bào)告內(nèi)容、備案溝通、境外證券公司備案等方面，進(jìn)一步明確和細(xì)化備案要求。

備案管理對存量和增量企業(yè)有哪些安排？


《管理試行辦法》施行之日起已在境外發(fā)行上市的企業(yè)將視為存量企業(yè)，存量企業(yè)不要求立即備案，后續(xù)如涉及再融資等備案事項(xiàng)時(shí)按要求備案即可。《管理試行辦法》施行之日起已獲境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者境外證券交易所同意（如香港市場已通過聆訊、美國市場已獲準(zhǔn)注冊等），但未完成間接境外發(fā)行上市的境內(nèi)企業(yè)，給予6個(gè)月過渡期。在6個(gè)月內(nèi)完成境外發(fā)行上市的，視為存量企業(yè)。如上述境內(nèi)企業(yè)在6個(gè)月內(nèi)需重新向境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行發(fā)行上市程序（如香港市場需重新聆訊等）或者6個(gè)月內(nèi)未完成境外發(fā)行上市的，應(yīng)當(dāng)按要求備案。


新申請項(xiàng)目（非存量企業(yè)），需要在A1提交后3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案，主要材料包括：


?1.備案報(bào)告及承諾

?2.行業(yè)主管部門等出具的監(jiān)管意見、備案或核準(zhǔn)等文件（如適用）

?3.國務(wù)院有關(guān)主管部門出具的安全評估審查意見（如適用）

?4.境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書

?5.招股說明書或上市文件


備案新規(guī)對企業(yè)赴香港上市有哪些影響？

備案新規(guī)實(shí)施后，香港上市取消了小路條，改為提交A1后3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案。紅籌上市則新增了提交A1后向中國證監(jiān)會(huì)備案這一要求。

對于企業(yè)赴香港上市而言，簡化了企業(yè)赴港上市的程序，縮短了企業(yè)赴港上市的時(shí)間，明確了監(jiān)管部門更好地支持企業(yè)依法合規(guī)到香港上市的態(tài)度，掃清了審批程序的不確定性，進(jìn)一步穩(wěn)固了企業(yè)走向香港資本市場的信心。

備案新規(guī)對中企赴美上市數(shù)量將會(huì)回暖！

對于VIE架構(gòu)企業(yè)赴美上市，中國證監(jiān)會(huì)將征求有關(guān)主管部門意見，對滿足合規(guī)要求的VIE架構(gòu)企業(yè)赴美上市給予備案，支持企業(yè)利用兩個(gè)市場、兩種資源發(fā)展壯大，有望帶動(dòng)中國企業(yè)赴美上市。


從數(shù)據(jù)來看，今年以來，中概股赴美IPO呈回暖態(tài)勢。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至3月30日，年內(nèi)有碩迪生物、量子之歌等14家中概股在美上市，IPO募資總額為5.9億美元，上市家數(shù)與IPO募資額已超去年同期。另據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，有超過40家中國企業(yè)已向美國證券交易委員會(huì)遞交上市招股書，其中不少中企已到最后沖刺階段。


近日，美國納斯達(dá)克交易所副主席羅伯特·麥柯奕 Robert H. McCooey, Jr.在接受《CNBC》訪問時(shí)表示，大量中國公司計(jì)劃到納斯達(dá)克上市，隨著企業(yè)境外上市的備案新規(guī)正式生效，市場變得更加清晰，新股數(shù)量可能會(huì)大幅回升。

McCooey指出，大量中國公司正處于納斯達(dá)克流程當(dāng)中，希望未來幾個(gè)月內(nèi)到納斯達(dá)克上市(very very strong pipeline of Chinese companies that want tolist on the exchange in the coming months)。

McCooey又透露：「未來12個(gè)月內(nèi)，有50家(中概股)希望在納斯達(dá)克上市」。

世界金融控股集團(tuán)


世界金融控股集團(tuán)（美國上市股票代碼WFHG），是一家專業(yè)協(xié)助企業(yè)在國內(nèi)外上市融資進(jìn)入資本市場的全方位資本運(yùn)作服務(wù)機(jī)構(gòu)。含輔導(dǎo)上市、頂層設(shè)計(jì)、市值管理、投資融資、并購重組等，集團(tuán)獨(dú)創(chuàng)IAPO上市模式，根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況，規(guī)劃最合適的上市路徑，提高企業(yè)上市成功率。


集團(tuán)相關(guān)的互聯(lián)家基金，團(tuán)隊(duì)自99年從事基金管理至今，擁有基金管理牌照P1070824，主營“管理股權(quán)投資基金、政府引導(dǎo)基金、產(chǎn)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金，資產(chǎn)管理、投資管理，創(chuàng)業(yè)投資”等業(yè)務(wù)。本基金為私募股權(quán)基金，在管理實(shí)繳基金規(guī)模超過200億元，累計(jì)管理實(shí)繳規(guī)模超過634.896億元。已成功孵化退出52家企業(yè)，并直接投資在國內(nèi)主板、香港主板、美國納斯達(dá)克等成功IPO上市24家科技型企業(yè)，如尚德股份、安科生物、華光股份、吉鑫科技和愛康股份等，通過資本運(yùn)營增值服務(wù)推動(dòng)相關(guān)企業(yè)成為國際（或國內(nèi)）細(xì)分行業(yè)龍頭，其中兩家曾被列入哈佛大學(xué)和清華大學(xué)教學(xué)案例。



集團(tuán)控股的上海控本企業(yè)管理有限公司為上市配套服務(wù)機(jī)構(gòu)，主營知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資與資本運(yùn)作業(yè)務(wù)，幫企業(yè)把無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為有價(jià)值資產(chǎn)，并成為實(shí)繳資本，認(rèn)列資本公積，提高企業(yè)凈資產(chǎn)，改善各資本比重，協(xié)助企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。集團(tuán)在美國、英國、上海、北京、深圳、西安、湖北、江蘇、四川等地設(shè)立辦公室及資源中心，匯聚全球各行業(yè)精英翹楚，精進(jìn)專業(yè)、聚集資源，為企業(yè)創(chuàng)造更高價(jià)值，助力企業(yè)融資上市，成為國際知名大型集團(tuán)！


來源: 世界金控媒資部整合編輯


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